Pristop, nakup, prodaja - sekundarni trg (trgovanje z IK na Ljubljanski borzi preko borznoposredniških hiš)

Investicijski kupon vzajemnega sklada (ki kotira na borzi!) je prenosljiv vrednostni papir. Z investicijskim kuponom  lahko vlagatelji trgujejo (kupujejo in prodajajo) na Ljubljanski borzi, d.d. enako kot z ostalimi kotirajočimi vrednostnimi papirji.

Pri trgovanju preko Ljubljanske borze, vlagatelji ne potrebujete pristopne izjave.

Z osebnim dokumentom, davčno številko in številko TRR se oglasite na najbližji poslovni enoti Probanke ali katerikoli borznoposredniški hiši v Sloveniji.

Odprete trgovalni račun v primeru, da ga še ne posedujete.

Lahko pričnete s trgovanjem (nakupi/prodajo investicijskih kuponov). Pri tem je vaš strošek le posredniška provizija ter eventualen razpon med VEP na primarnem trgu in tržno ponujeno VEP.

Pristop, nakup, prodaja - primarni trg (nakup in prodaja IK pri Probanki upravljanje)

Morate izpolniti in podpisati pristopno izjavo na PE Probanke. Pristopna izjava vsebuje tudi šifro imetnikovega računa nematerializiranih vrednostnih papirjev, v dobro katere se prenesejo vplačani  investicijski kuponi in podatke o članu KDD (borzni hiši), ki vodi ta račun.  Torej morate obvezno odpreti in na pristopni izjavi navesti tudi trgovalni račun, če ga še ne posedujete. To storite na katerikoli borznoposredniški hiši v Sloveniji.

Potencialni vlagatelj izpolni in podpiše pristopno izjavo v treh izvodih. Pooblaščena oseba, ki trži investicijske kupone vzajemnega sklada - agent bo pridobil vse potrebne podatke ter opravil pregled stranke v skladu z določili ZPPDFT: za fizično osebo na podlagi veljavnega osebnega dokumenta, za pravno osebo na podlagi izpisa iz sodnega registra družbe in veljavnega osebnega dokumenta zakonitega zastopnika ali druge pooblaščene osebe. Ob tem mora pridobiti še priloge Izjavo o opravljenem pregledu vlagatelja, obrazec Profil vlagatelja ali Izjavo o tveganjih, Overjeno pooblastilo za zastopanje(za pooblaščenca pravne osebe), Izjavo o dejanskih lastnikih za pravne osebe, Izjavo o politični izpostavljenosti (za tuje fizične osebe). Podatki iz dokumentov se morajo ujemati s podatki na pristopni izjavi. Po en izvod pristopne izjave obdržita agencija in vlagatelj, originalni izvod ter potrebne priloge pa agencija vrne na Probanko upravljanje.

Pri nakupu in prodaji  na primarnem trgu ste obremenjeni z relativno visokimi vstopnimi in izstopnimi stroški napram stroškom borznega trgovanja.

Vplačilo investicijskega kupona - primarni trg

Za vlagateljevo vplačilo, ki bo prispelo na transakcijski račun vzajemnega sklada do presečne ure (vključno 00:00:01) obračunskega dne (T), se pri izračunu nakupne vrednosti investicijskega kupona upošteva vrednost enote premoženja po stanju na obračunski dan (T), ki bo javno objavljena na spletni strani družbe za upravljanje  najkasneje naslednji delovni dan (T+1). Pri vplačilu, ki bo prispelo na transakcijski račun vzajemnega sklada po presečni uri (po 00:00:01) obračunskega dne (T), pa se pri izračunu nakupne vrednosti investicijskega kupona upošteva vrednost enote premoženja po stanju na obračunski dan (T+1), ki bo javno objavljena na spletni strani družbe za upravljanje najkasneje na delovni dan (T+2).

V 4 delovnih dneh od prejetja vplačila na transakcijski račun vzajemnega sklada prejme imetnik potrdilo o nakupu enot premoženja vzajemnega sklada.

Opozorilo: Necelo število vplačane ene enote premoženja na primarnem trgu, ki presega eno enoto premoženja, ni vsebovano v nalogu za izdajo investicijskih kuponov v centralnem registru KDD. Necelo število vplačane enote premoženja, ki presega eno enoto premoženja, bo Probanka upravljanje izplačala imetniku na transakcijski račun imetnika, kot je naveden na pristopni izjavi, v roku pet dni po prejetju vplačila. Potrdilo o nakupu enot premoženja se nanaša le na primarno trgovanje. V primeru sekundarnega trgovanja preko Ljubljanske borze d.d. Probanka upravljanje ne izdaja tovrstnih potrdil.  

Izplačilo investicijskega kupona - primarni trg

Opomba: Ne glede na način pridobitve investicijskih kuponov (ali preko Ljubljanske borze ali preko primarnega trga pri Probanki upravljanje) pri postopku izplačila na primarnem trgu vlagatelj potrebuje odprto pristopno izjavo. Poleg tega potrebuje še zahtevo za izplačilo, ki ga posreduje osebno družbi za upravljanje, po faksu ali po pošti ali pa se oglasi na okencih PE Probanke. V obeh primerih mora zahteva za izplačilo vsebovati vse zahtevane podatke, obvezno tudi TRGOVALNI RAČUN. Pred tem mora pri borznoposredniški družbi, ki vodi njegov račun nematerializiranih vrednostnih papirjev opraviti prenos investicijskih kuponov v breme njegovega računa in v dobro plavajočega računa vzajemnega sklada z obrazcem KDD-600.

Imetnik investicijskega kupona lahko kadarkoli uresniči pravico od družbe za upravljanje zahtevati izplačilo njegove odkupne vrednosti. Izplačilo odkupne vrednosti investicijskega kupona lahko imetnik zahteva le po neznani vrednosti. To opravi z izročitvijo zahteve za izplačilo odkupne vrednosti investicijskega kupona, pri borznoposredniški družbi, ki vodi njegov račun nematerializiranih vrednostnih papirjev, pri katerem so le-ti vpisani, pa z nalogom za prenos opravi prenos teh investicijskih kuponov v breme njegovega računa in v dobro plavajočega računa. Družbi za upravljanje se posreduje le zahteva za izplačilo odkupne vrednosti investicijskega kupona, ki se lahko glasi na vse ali določeno število investicijskih kuponov.

Izplačilo investicijskih kuponov družba za upravljanje izvrši po tem, ko ji skrbniška banka posreduje podatke o stanju investicijskih kuponov na plavajočem računu vzajemnega sklada in obenem prejela zahtevo za izplačilo odkupne vrednosti investicijskega kupona. Če bosta oba pogoja izpolnjena do presečne ure (vključno 00:00:01) obračunskega dne (T),bo družba za upravljanje pri izračunu odkupne vrednosti investicijskega kupona upoštevala vrednost enote premoženja po stanju na obračunski dan (T), ki bo javno objavljena na spletni strani družbe za upravljanje najkasneje naslednji delovni dan (T+1). Če bosta oba pogoja izpolnjena po presečni uri (po 00:00:01) obračunskega dne (T), pa bo pri izračunu odkupne vrednosti investicijskega kupona upoštevala vrednost enote premoženja po stanju na obračunski dan (T+1), ki bo javno objavljena na spletni strani družbe za upravljanje najkasneje na delovni dan (T+2).

Preračun števila investicijskih kuponov v denarna sredstva se opravi tako, da se število investicijskih kuponov, za katere se zahteva izplačilo, pomnoži z odkupno vrednostjo enote premoženja vzajemnega sklada.

Izplačilo se izvrši na transakcijski račun imetnika, ki je naveden na pristopni izjavi oziroma je evidentiran v centralnem registru KDD.

Izplačilo denarnih sredstev se opravi najkasneje v petih delovnih dneh po prejemu obrazca – zahteve za izplačilo odkupne vrednosti investicijskega kupona.

Opozorilo: Potrdilo o izplačilu enot premoženja se nanaša le na primarno trgovanje. V primeru sekundarnega trgovanja preko Ljubljanske borze, d.d. pa Probanka upravljanje ne izdaja tovrstnih potrdil.